近日，多家券商及资管子公司因合规问题受到监管层处罚。证监会官网信息显示，监管处罚对象包括国元证券、长江证券(上海)资管管理有限公司以及相关负责人杨忠、吴迪等。从处罚原因来看，资产管理产品运作不规范是主要原因。

长江资管因有关问题被罚并要求限期提交整改报告，作为长江资管总经理的杨忠和公司合规负责人的吴迪被证监会认定

对公司相关违规行为负有领导责任。根据规定，证监会决定对其采取监管谈话措施。

国元证券因存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，违反了相关规定。对此，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。证监会要求，国元证券应当采取有效措施，完善内部管理和投资决策流程，提升合规管理有效性。

记者从多家券商人士处获悉，证监会近期对16家券商全面风险管理落实情况开展了现场检查，对涉及违规的公司依法采取不同种类的行政监管措施。据悉，证监会下一阶段将对尚未开展全面风险管理检查的券商实施“全覆盖”现场检查，并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查，对发现的问题将依法严肃处理。

(记者 陈燕青)